基金券商五大问题突出投资需谨慎了

基金：券商五大问题突出 投资需谨慎

金投基金（）08月10日讯，券商和投顾的乱象远不止这些

8月8日，浙江证监局对财通证券的违规行为进行警示。因在信息系统运维方面存在漏洞，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。

七月中旬正式投入试运转 基金君整理发现，近期被证监局处罚的券商还不少，同样的情况也出现在投顾机构，据不完全统计，近1个月以来，共有上海、浙江、大连、深圳、陕西、湖南等多地的证监局对十余起券商或投顾相关案件作出处罚。

基金君对这些违规现象进行了一些总结，投资者在券商或投顾机构进行投资咨询行为时要注意避开这些坑。

又一家券商因信息系统运维管理存漏洞被警示

浙江证监局列举了财通证券两大风险问题：

1、 2017年4月24日，该公司发生部分交易报盘中断的非人为原因较大信息系统安全事件；

2 、在渗透性测试中发现该公司视频会议系统存在漏洞。

浙江证监局表示

，上述问题虽未造成较大风险事件，且财通证券已完成了整改，但仍反映出该公司在信息系统运维管理方面存在漏洞，信息系统安全稳定运行存在一定的风险隐患，违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令82号）第二十四条的规定。

根据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，浙江证监局决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施，并要求其加大信息技术方面人财物的投入，加强信息技术人员的安全教育，增加第三方安全检测频率，提高信息系统运维管理能力，切实保障信息系统安全稳定运行。