证监会依法查处起配资案件.鼓励

证监会依法查处6起配资案件

【财新】（ 刘彩萍 康淑）9月18日，证监会发言人邓舸在例行发布会上称，日前证监会对湖北福诚澜海资产管理有限公司（以下称福诚澜海）、南京致臻达资产管理有限公司（以下称南京致臻达）、浙江丰范资本管理有限公司（以下称浙江丰范）、臣乾金融信息服务（上海）有限公司（以下称臣乾金融）、杭州米云科技有限公司（以下称杭州米云）等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序。

邓舸称，经查上述6个涉案主体利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

杭州米云通过运营米牛，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易，且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条“未经****证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成《证券法》第197条所述非法经营证券业务的行为。

死记硬背证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第197条的规定，对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云和黄辰爽分别作出以下行政处罚：没收福诚澜海违法所得164.29万元，并处以492.87万元罚款；对福诚澜海董事长丁凯给予警告，并处于30万元罚款；对董事总经理罗程元给予警告，并处以15万元罚款；对董事副总经理王敦给予警告，并处以15万元罚款。

据工商资料显示，福诚澜海于2013年9月16日注册于杭州，注册资本是1亿元。公司的主营业务包括受托固定资产管理；投资顾问；商务信息咨询；对项目、产业的投资；企业管理咨询及企业管理。

证监会没收南京致臻达违法所得156.41万元，并处以469.22万元罚款；对南京致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告，并处以30万元罚款。

南京致臻达于2014年09月28日注册于南京，注册资本是1000万。公司的主营业务包括资产管理；投资管理；项目投资；企业营销策划；经济与商务咨询。南京致臻达曾在2015年5月入选南京市创投公司。

证监会没收浙江丰范违法所得1212.6万元，并处以3637.8万元罚款；对浙江丰范法定代表人石敏军给予警告，并处以30万元罚款

。

浙江丰范于2014年8月13日注册于杭州，注册资本是5000万元。公司的经营范围包括服务、资本管理、投资管理、实业投资、投资咨询（除证券、期货）等。

证监会没收臣乾金融违法所得639.22万元，并处以1917.66万元罚款；对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告，并处以30万元罚款。

臣乾金融2013年12月25日注册于上海。注册资本是133.56万元。臣乾金融曾因未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规定的期限公示年度报告被列入异常经营。

证监会没收杭州米云违法所得1595.18万元，并处以4785.55万元罚款；对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告，并处以30万元罚款。

杭州米云于2014年04月03日注册于杭州，注册资本是137.11万元。据杭州米云科技有限公司官介绍，公司目前已经获得上海报业集团825基金、华映资本等投资机构以及天使投资人的投资。杭州米云科技有限公司主要负责运营米牛平台。米牛由恒生电子创始人及中新力合高管于2014年4月25日发起设立。米牛上线至今，投资总额超过49亿元。

证监会没收黄辰爽违法所得26.71万元，并处于60万元罚款。

邓舸表示，按照《证券法》等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何人未经许可非法从事证券业务，对此类行为，证监会一经查实认定，将坚决依法予以打击，有利维护资本市场秩序。■