国君资管涉异常交易责令合规检查.源泉

国君资管涉异常交易 责令合规检查

【财新】（ 岳跃）财新获悉，上海国泰君安证券资产管理有限公司（下称国君资管），因其管理的资管计划发生异常交易，近日被上海证监局采取行政监管措施，责令增加内部合规检查次数。

国君资管管理的“国泰君安君享新利六号集合资产管理计划”，投资决策和交易执行环节控制存在不足，在未对投资标的进行充分研究的基础上，根据委托人广州海运（集团）有限公司、中海集团财务有限公司以及中海集团投资有限公司（下称广州海运、中海财务、中海投资）的投资建议，买入中海发展（）和中海集运（）

，发生相关异常交易。

据2016年二季度报告，截至6月30日，该资管计划持有中海集运417.16万股，持有中海发展206.54万股，分别占该计划资产净值的比例为5.57%和4.24%。

上海证监局称，上述行为反映出国君资管未能切实履行勤勉尽责的管理人义务，未能采取有效措施防范利益冲突，违反了相关规定，责令增加内部合规检查次数，并及时提交合规检查报告。

据两家上市公司2015年年报，广州海运、中海投资，与中海集运是同一控股股东，中海财务与中海集运是联营企业；广州海运、中海投资，是中海发展母公司的全资子公司，中海财务是中海发展的合营企业。

“国泰君安君享新利六号集合资产管理计划”成立于2014年5月30日，规模3亿元，成立时参与户数3户。该资管计划管理合同约定，管理人应设置独立的交易部，投资主办人下达的投资指令通过交易部实施。交易部接到投资主办人的投资指令后，根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检查，确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

说不放弃国君资管是国泰君安证券的全资子公司，注册资本8亿元，属于业内首批券商系资产管理公司。根2016年一季度证券公司资产管理规模排名，国君资管以6109亿元排第五。