证券时报深交所与安徽证监局签署监管协作备公开

昨日上午，深交所与安徽证监局在深圳举行《监管协作备忘录》签约仪式，深交所总经理和安徽证监局局长叶锦伟出席活动并签约，双方还就如何落实《备忘录》要求进行了深入交换。

据了解，此次《备忘录》签署是双方落实全国证券监管工作会议精神、贯彻依法从严全面监管理念的具体举措，是建立交易所与派出机构一线监管新模式、加强监管协作的一次重要探索，将共同提升对上市公司、证券公司及相干市场参与主体的监管效能，推动区域资本市场规范发展。

一是发挥各自优势。依照资源共享、功能互补、相互支持的原则，充分发挥派出机构贴近地方资本市场优势和交易所人才、数据信息和技术优势，实现法定监管权威性和自律监管灵活性的统一。

2是拓展协作范围。《备忘录》涵盖从公司监管、机构监管、固定收益产品监管、投资者保护、监管稽查执法协作等多个业务条线，并加强了监管全过程的信息沟通。

三是侧重沟通落实。确立了以下几项制度措施：第一，完善联系人制度；第二，明确年度重点协作事项协商机制；第三，建立备忘录运行效果评估机制，动态调整完善。