高考加油科创板垫资开户此路不通券商可以要求投资者魏家

科创板“垫资开户”此路不通 券商可以要求投资者提供资金来源

过去一段时间，民间一直有科创板“垫资开户”的说法，对此上交所再下监管要求

。获悉，上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》，要求券商严格把关科创板权限开通。

根据通知，上交所要求券商严格把好“交易权限开通关”，全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况，对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估，并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

重点一：券商可以根据需要，要求投资者提供资金来源

通知中强调，会员应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所科创板股交易特别规定》《互联企业与传统业结合是厂商们竞相角逐的目标。各自O2O战略的布局和探索显示出其对卡位站的野心上海证券交易所投资者适当性管理办法》《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》等规定，制定完善科创板投资者适当性管理的相关工作制度，做好科创板投资者适当性综合评估，确保参与交易的客户符合科创板投资者适当性管理要求。

券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时，可以根据需要，要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的，会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

值得一提的是，根据通知，券商不得在为投资者开通科创板股票交易权限的同时，为其自动开通融资融券交易权限。并要求券商为投资者提供科创板股票融资融券交易服务前，应充分揭示科创板股票融资融券交易的风险。

重点二：提及追溯，已开通账户也要重新核查

此次上交所的通知不仅对今后的科创板权限开通进行了严格要求，更要求追溯此前已经开通权限的账户是否符合要求。

具体来看，通知讨论了投资者开通进行初步评级和确定等级阶段。评估客户如有意见科创板权限的不同情况：